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法律的理念 ＇英＇丹尼斯*罗伊德
但这种昙花一现的事例，大体上对人类思想的主流并无影响，
因此我们必须透过社会骚乱的外表，试着解释“对法律不满”
的意识基础，以便了解人类历史中，在地理和文化上相去甚
远的文明里，经人反复提倡的这个观念，一一全然否定法律，
或是至多把它当做人类社会不完美状况下必需的
罪恶。
本书稍后将把注意力集中于法律这种社会现象所扮演的
角色；它在强化社会控制力量方面的功能；以及它和“公正社
会”概念的关系。在这里我们不必预先揭示这类讨论，但应
将思想专注于其原因，一方面，全然否定对于法律的需要，
或另一方面，认为法律是一种罪恶，唯有人类不愿或不能构
建公正社会时，才可视为权宜之计而予以容忍的思路过程。
人性
当我们提到某些具有“意识形态”性质的思想或概念时，
我们的意思，是指它多少构成了我们对于世界的态度，以及
对人与世界、人与社会种种关系的看法。法律概念当然也有
“意识形态”的特性，以致我们观念中的法律不免会因我们
对人类在世界中地位的认识，对人类本性—如若干现代作者
乐于使用的称呼“人类要件”（ human condition）所持的看法，
以及人类必须实践的目标而受影响。当我们声称法律是或不
是人类所必需时，我们显然不只是陈述一桩单纯物理上的事
实而已，譬如人类没有饮食就不能生存—一而是在从事一项
评价。我们实际上所说的是：由于人类的本性如此这般，因而
他只能在“有”或“没有”法律的情况下具备真正的“人类
要件”。这个陈述，本身隐含着对人类目标，何者益于人类，
以及实现这些目标所需条件等种种假设。
因为人类长久以来强烈地为这类问题所困扰，无怪乎各
个时代、各个社会的思想。家都被卷入有关人类天性中的伦理
品质或潜在趋向等永无休止的争论中。而这些争论，确实被
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法律的理念 ＇英＇丹尼斯*罗伊德
今天的许多人当做不仅永无休止而且毫无意义，不过真相是
否如此？我们所采的立场，将构成一项大前提，引导我们研究
法律是否、或在何种程度之内为人所必需，并因这个缘故，
使它的重要性不容抹煞。将人类视为罪恶化身或是充其量善
恶交错不断冲突个体的人，发现罪恶不断地压倒良知。显然，
人类本性中根植有黑暗与危险的力量，需要严厉节制，否则
就会导致社会秩序的全盘毁坏，那时人类的处境不会比禽兽
更好。就此而言，法律是必须加诸恶性的一种限制，以避免
没有政府、没有法律的可怕景况。在另一方面，也有人把人
类的本性看成天生良善而从外在环境中为目前人类的罪恶寻
求根源，他们由人类的社会环境里找出若干基本缺陷，当作
使人致恶的祸根。而这不良环境最显著的特征当然是掌握统
治大权的政府以及供他们发挥政治力量的法律制度，那么法
律被看作人类苦难的根源而成众人非难的焦点，实在不足为
怪。
在社会改革的时代，譬如过去一百多年来的西方，这类
责难似乎应将矛头指向对既存法律的修订，而非使它完全根
除，但在另一方面，必须记住的是，许多社会中合法政体带
来的罪恶，对有宗教信仰或哲学情操的人来说，是无可避免
的，用新的政权取代一个依法施行强制力的政府，只会相对
地引起一连串苦难与压迫。因此惟一的办法是彻彻底底地谴
责那些法律上的约束。
法律与罪恶的力量
把法律看作节制人类罪恶情绪的工具以维持社会和谐的
人，采用了两个极端不同的出发点，一方面，有人主张人性
本恶，不靠刑法约束，任何社会进步都无法达成。另一方面，
有人认为自然创造人类，起初秉性善良，只因罪恶、腐败或
其他内在的弱点，譬如贪婪，使人类真正原始的本性受到歪
曲，以致需要靠法律严厉的惩罚加以控制。赞同这种对人类
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法律的理念 ＇英＇丹尼斯*罗伊德
失败作乐观评估的人，喜欢回顾泰初生民混沌无知的黄金年
代，人类不需任何外在的法律制度或压力来限制他们的动机，
就能生活在单纯、愉快与秩序之中，因为这些动机无不以促
进人类共同的福社为目的，毫不自私。这种纯朴原始的景象
被塞尼卡到卢梭以来，甚至于今天的许多作家所称颂，它和
我们对人类遥远过去的美丽憧憬，经常成为归真返璞运动的
鹊的，回到人类未经败坏的原始本性，替未来更美满的社会
开启远景，在那里，法律的强制管束，将由未经污损的自然
动机所取代。
关于这两种对人类本质与天性的看法都可以广泛地援引
例证。但其中只有少数必须一提，举一个例子，在公元前 3
世纪的中国，我们发现，有一个所谓“法家”的重要学派，
他们认为人性最初是邪恶的，而人所以经常能循规蹈矩，是
因为社会环境的影响，特别是礼教和刑罚。“严刑峻法，较任
何圣哲宝训，更能一匡天下”是他们治国的准则之一 01 。大
约在同一时候，印度《圣典》（Shastra）的作者，断言人类生来
便感情用事而且贪多好求，倘若任由他们态意行动，世界会
成为魔鬼的工场，“鱼类的逻辑”（logic of the fish）—大吃小，
必将猖撅于世 02 。可以与此印证的看法，不难在现代西欧许
多正在发迹的学者中找到。因此有认为人类最初的社会充满
了暴力、压迫，并且混乱无章的布丹（译注：1530…1596 年，法
国法学家，毕生致力于信仰自由，认为君主独裁是最好的政
治制度）。而在霍布斯（译注：1588…1679 年，英国哲学家）笔下，
将初民生活写成永不休止的斗争，形容个人的存在为“残忍、
龌龊而短暂”，已成经典之作。休谟（译注：1711…1776 年，苏格
兰哲学及历史学家）也是一样，他认为没有法律、政府与制裁，
人类社会无法存在，因此在这一方面，法律是人类自然的必
需品。马基雅弗利上君王的著名净言中，劝告他们，当发现
自己的誓言与自己的利益抵触的时候，不必信守承诺，理由
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法律的理念 ＇英＇丹尼斯*罗伊德
是人类“天生邪恶，不可能对你们效忠，因此基于同一道理，
你们必不可向他们守信”03 。
泰初是黄金时代的假设，也曾以不同的形式在西方意识
形态的历史中扮演过极重要的角色。在古老的旧籍里，关于
这种假设最著名的两段说明，出于奥维德与塞尼卡的作品。
奥维德在他《变形记》（Metamorphoses）一书的第一册中，用
下列颂词提到它：
泰初黄金时代，当人始生之际，
除了清明理性，不知尚有规则，
只要尽性率真，美善当必踵随，
不为处罚所迫，不为恐慑所忧，
他的言语单纯，他的灵魂诚挚，
毋庸成文法典，无人会遭压迫，
法律罗于胸臆，
法官门可罗雀，
法院毋庸设立，讼因曾未听闻，
但是一切平安，因有良心守护04。
作为一位哲学家，塞尼卡的说明更为详细：
远古时期，人类聚落群居，生活宁静而快乐，一切东西
都由大家共享，没有任何私人财货。我们可以推断，当时没
有奴隶，也没有实施压力的政府。那里的秩序是人类不偏不
倚地追随自然，而能缔造出的最好一种，并由大智大德的人
担任领袖。为他们的利益引导、教化他们。领袖的统御，因
为春智公正，所以被他们心悦诚服地遵守……随着岁月推移，
原始的率真逐渐消逝，人类变得贪婪无厌，对共享世间物资
觉得不满，企图将它们攫为己有。贪婪葬送了最初快乐的社
会……智者的王权向暴政拱手让步，于是人类不得不制定法
律以约束他们的统治者05。
虽然塞尼卡认为，这种原始的率真与其说成善行美德，
不如看做蒙昧无知，但他将日后社会上的罪恶，以及实施法
治的必要归咎于人类最初天真的本性遭到腐化，而腐化的形
成则特别是由于人欲高涨的缘故。将邪恶与腐化当作制裁制
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法律的理念 ＇英＇丹尼斯*罗伊德
度发韧之基的观念，因为被用来解释人类的沦落，许多世纪
以来，已经成为西方思想的主要特色。圣经中对于天国的描
绘正如塞尼卡笔下淳朴的初民社会，而世界对于人为立法及
其他相类制度—如具有制裁力的政府，私有财产和奴隶等—
的需要，都以人类沦落后产生的罪恶性质为开端。人类既已
沦落，为了缓和罪性带来的恶果，法律就变成必需之物。甚
至“家庭”也被看成沦落的一种产物，因为它代表男权为主
的强制统治，违背了原始天堂中的自由与平等。奴隶当然也
是沦落后无可避免的一种现象，因为人在未被腐化的时候，
固然自由平等，可是犯罪的结果，却使他成为被奴役的适当
对象，所以在腐败的时代，奴隶曾是一种合法的制度。
这类关于法律与政府的理论，在奥古斯丁的著述中获得
权威性的重申。国家的法律与制裁本身并不坏，它只是天意
的部分，用来节制人类因犯罪而生的恶行；因此所有既存的法
律制度和国家的权柄都完全合法，并可以正当地运用强制手
段将它们付诸实施。奥古斯丁所见到的人类未来的希望，并
不是用社会改革的方法在世间缔造一个更为公正的政治体
系，而是成为上帝拣选的邦国；一个不可思议的社会，在上帝
认为合适的时刻，终将取代时下被人类邪恶本质支配的政权。
奥古斯丁所称的法律是克制人类邪恶本质必需品的说
法，风行了许多世纪。他写这些理论的时候，正值罗马帝国
的庞大体系濒临分崩离析的边缘，依赖人为治理恢复一个有
秩序—姑且不谈公平—社会的前景似乎极为渺茫。但是慢慢
地生活趋于安定，社会发展和经济演进因而有了施展的空间。
此外，在 13 世纪，许多古籍里面有关人类社会条件比较科学、
比较冷静的思想，特别是亚里士多德的，传遍了整个西欧，
改弦更张的时机已经成熟。人类的本性或许已遭腐化，并且
邪恶不堪，但他仍然拥有可以发扬光大的自然美德。阿奎那
根据亚里士多德所主张的“国家的自然发展起源于人类的社